Понятие, задачи, предмет и
структура методики расследования
Задачи успешного расследования
преступлений, как показывает следственный
опыт, не могут быть решены достаточно
быстро и методически правильно только с
помощью средств и приемов
криминалистической техники и тактики.
Профессионально раскрыть преступление по
горячим следам и при отсутствии таковых,
решить все остальные задачи их
расследования, определенные уголовно-процессуальным
законом, в установленные им сроки
практически невозможно, не руководствуясь
при этом специальными научно
разработанными системами методов ведения
следствия и предупреждения преступлений.
Методика расследования
отдельных видов преступлений как часть
криминалистики имеет своей основной и
главной задачей вооружить следователей
необходимым для их профессиональной
деятельности научно-методическим
комплексом знаний и навыков раскрытия,
расследования и предупреждения отдельных
видов преступлений в разных следственных
ситуациях, возникающих в процессе
указанного вида криминалистической
деятельности.
В соответствии с программой
курса криминалистики в учебнике изложены
методики расследования лишь таких видов
преступлений, как убийство, изнасилование,
хищение государственного и иного чужого
имущества, преступные нарушения правил
безопасности труда, кражи, грабежи и
разбойные нападения, взяточничество,
поджоги и преступные нарушения правил
пожарной безопасности, правил безопасности
дорожного движения и правил охраны
окружающей природной среды. С учетом
соответствующей специфики указанные
методики могут быть использованы и при
расследовании других сходных преступлений,
а также при исследовании обстоятельств
иных общественно опасных деяний, сходных по
своим внешним признакам с преступлениями,
но таковыми не являющимися (несчастный
случай, самоубийство, деяние психически
больных лиц и др.).
В то же время именно в рамках
специфических методов расследования
разных видов преступлений практически
реализуются все рекомендации
криминалистической техники и тактики. В
силу этого методика расследования стала
такой отраслью криминалистики, без
использования научных и практических
данных которой фактически невозможно
профессионально вести расследование
преступлений, решать задачу непрерывного
повышения качества этой
криминалистической деятельности.
В целях решения стоящих перед
методикой задач в ней на основе
соответствующего научно-методического
арсенала выявляется, изучается и
обобщается все общее и особенное, имеющееся
в практике совершения разных видов
преступлений и в деятельности по их
расследованию, могущее быть использованным
для разработки методов указанного вида
криминалистической деятельности.
Методика расследования
отдельных видов преступлений представляет
собой целостную часть криминалистики,
изучающую опыт совершения и практику
расследования преступлений и
разрабатывающую на основе познания их
закономерностей систему наиболее
эффективных методов расследования и
предупреждения разных видов преступлений.
Информационные, практические и
научные источники методики расследования
весьма разнообразны. К их числу относятся
результаты научно обобщенного преступного
и следственного опыта, соответствующие
уголовно-правовые и процессуальные нормы,
определяющие общие условия уголовного
судопроизводства, данные общей теории и
других частей криминалистики, положения
общей научной методологии, многих
гуманитарных и естественных наук, а также
сведения об особенностях тех сфер
человеческой деятельности, в которых
совершаются специфические преступления.
При этом методика расследования
теснейшим образом связана с другими
частями криминалистики. С одной стороны,
она в значительной мере опирается на их
данные, с другой - органически увязывает
технические средства, способы их
использования и тактические приемы
следствия со спецификой методов
расследования отдельных видов
преступлений.
В структуре методики
расследования в российской криминалистике
условно выделяются две части. В первой (общетеоретической
части) раскрываются ее общие положения
и научные основы. При этом общие положения в
криминалистической методике в
значительной мере выполняют роль
своеобразного введения в суть ее предмета,
задач, структуры, источников, связей с
другими отраслями криминалистики. В
научных основах, раскрываемых обычно в
монографических работах, рассматриваются
информационно-теоретические и
методологические начала методики
расследования. В данной главе, наряду с
кратким изложением общих положений, дается
и самое общее представление о научных
основах методики расследования.
На базе этих научных основ и
данных других частей криминалистики
разрабатываются частные методики
расследования (конкретные методики),
составляющие вторую, особенную часть
данной отрасли криминалистики. Указанные
методики являются, по существу, итоговым
элементом криминалистики в целом. В них
фактически аккумулируются данные всех
частей криминалистики, трансформированные
с учетом криминалистической специфики
различных видов преступлений, ситуационных
и иных особенностей деятельности по их
расследованию. Их основу составляет
система научно обоснованных типовых
методических рекомендаций по
расследованию отдельных видов
преступлений в разных типичных и атипичных
следственных ситуациях.
Значительная типизированность
частных методик, их конкретная
целенаправленность отличают их от другого
структурного элемента методики
расследования - ее общей теории, носящей в
большей мере общий информационно-методический
характер. Сочетание информационно-методических
начал и ситуационно-типизированных данных
частных методик формирует целостную
совокупность научно-методических и
практических положений об общем и частном в
методиках раскрытия, расследования и
предупреждения разных видов преступлений.
Научные основы методики
расследования
С учетом вышеизложенного в
научных основах методики можно выделить информационно-теоретические
и методологические начала. В первых из них
на основе изучения практики совершения
преступлений и опыта деятельности по их
раскрытию и расследованию выявляются
криминалистические особенности отдельных
видов, групп преступлений (методические
аспекты их криминалистической
характеристики). Вместе с тем выявляются и
изучаются своеобразие криминалистической
деятельности по их расследованию и
связанные с этими процессами определенные
закономерности, имеющие значение для
выработки методов расследования. На этой
основе выделяются принципиальные
положения методики расследования
криминалистической классификации
преступлений, типологического подхода к
расследованию в типовых следственных
ситуациях.
В числе закономерностей
преступной деятельности особенно большое
значение уделяется изучению зависимости
вида, способа и механизма преступного
поведения от особенностей связи
правонарушителя с предметом преступного
посягательства, обстановкой, сложившейся в
месте совершения преступления и вокруг
него, личностно-типологических свойств
субъекта преступления, степени
организованности, разветвленности и
состава преступной группы (при наличии
таковой).
При изучении деятельности по
расследованию существенное внимание
уделяется выявлению и анализу
закономерностей, связанных с
возникновением типовых следственных
ситуаций в процессе расследования на всех
его стадиях и свойственных отношениям
между характером принимаемых следователем
решений о путях, методах и средствах
расследования и криминалистическими
особенностями отдельных видов
преступлений, а также своеобразием
возникающих при этом следственных ситуаций.
Наряду с ними изучаются закономерности,
связанные со стабильностью поступающих в
распоряжение следователя информационных
источников и способов их получения,
исследования и использования в процессе
расследования. В то же время зависимость
возникновения и пополнения информации о
преступном событии и складывающихся в ходе
расследования тактико-стратегических
положений от определенных условий, в
которых оно осуществляется, также
свидетельствует о ярко ситуационном
характере расследования.
При расследовании, как уже
отмечалось, на всех его этапах обычно
возникают часто повторяющиеся
следственные ситуации. Их выявление,
криминалистическое изучение и
систематизация позволили типизировать и
соответственно выработать типовые
комплексы тактико-методических приемов
ведения следствия в рамках этих ситуаций с
учетом конкретных особенностей.
В числе общих принципов,
имеющих своим назначением обеспечение
строгого учета всего методически
существенного в ходе расследования, в
методике расследования чаще всего
выделяются требования строгого и
неуклонного соблюдения законности в
процессе расследования, планового,
быстрого и оперативного его ведения.
Методическая суть этих требований вытекает
из того, чтобы применяемые при
расследовании приемы и способы ведения
следствия не противоречили не только
закону, но и нормам следственной этики.
Полное же и всестороннее расследование
немыслимо без четкого планирования в
сочетании с быстрым и оперативным
принятием следственных решений и
реализацией их в жизнь на высшем научно-методическом
уровне.
В то же время принципы построения
частных методик расследования ориентируют
на обязательность при разработке
конкретных методик учета всех выявленных и
изученных криминалистических особенностей
отдельных видов преступлений, степени
типичности следственных ситуаций,
возникающих на разных этапах расследования,
широкое и согласованное использование всех
видов следственно-оперативного
взаимодействия всего арсенала специальных
знаний, наиболее современных
методологических концепций деятельности
по расследованию. Соответственно они
требуют высокого теоретического
обоснования частных методик,
обеспечивающего наиболее эффективное
расследование.
В этой связи желательна такая
структура частных методик расследования, в
которой нашли бы отражение сведения о
следующем:
1) криминалистической
характеристике соответствующего вида
преступления и круге обстоятельств,
подлежащих первоочередному и последующему
установлению;
2) типовых следственных ситуациях,
возникающих на разных этапах расследования,
версиях и планировании;
3) первоначальных и последующих
методах собирания доказательственной и
иной криминалистической информации;
4) тактических и методических
особенностях отдельных следственных
действий, криминалистических операциях и
взаимодействии следователей с оперативно-розыскными
и инспекционными органами;
5) особенностях использования
специальных знаний при расследовании;
6) особенностях предупреждения
данных преступлений. Для совершенствования
современных методик расследования
отдельных видов преступлений важное
значение имеет исследование проблем
классификации преступлений по
криминалистическим основаниям. Тесно
связанная с уголовно-правовой
криминалистическая классификация
преступлений наиболее способствует
целенаправленности разрабатываемых с ее
учетом методик расследования, в большей
мере отвечающих потребностям следственной
практики. Результаты этих исследований во
многом способствуют оптимизации приемов и
методов расследования разных групп,
разновидностей преступлений. Однако для
этого криминалистические основания
классификации преступлений должны быть
соответственно значимыми и методически
перспективными. В качестве оснований
криминалистической классификации
преступлений чаще всего выступают
обобщенные данные о типах преступной
деятельности и отдельных элементах
криминалистической характеристики разных
видов преступлений. И особенно те из них,
группировка по которым обеспечивает
наиболее целеустремленную деятельность
следователя при расследовании. В этом плане
наибольший интерес представляют способ и
обстановка совершения преступления,
включая сферу преступного поведения,
типологические и иные особенности личности
преступника, его преступный опыт, вид и
отдельные свойства потерпевших и т. п.
Основанием криминалистической
классификации преступлений могут быть и
некоторые типовые черты следственных
ситуаций, возникающих в момент начала
расследования. На базе указанных оснований
возможна криминалистическая классификация
преступлений на разных уровнях (родовом,
видовом и внутривидовом).
Главной задачей
методологических начал анализируемой
части криминалистики является раскрытие
основных условий, принципов и возможностей
использования современных методов
познания прошлых событий, явлений и фактов
при разработке методов расследования
преступлений с учетом их специфики.
Соответственно прежде всего эти начала
имеют целью обеспечить разработку наиболее
оптимальных методов практической
познавательной деятельности лиц, ведущих
расследование. В известной мере
распространяются они и на методы научного
исследования в данной области.
Опыт использования общенаучных и
специальных методов иных наук в данной
части криминалистики и следственная
практика позволили выделить ряд
принципиальных требований к разработке
методов расследования отдельных видов
преступлений при использовании
общенаучных данных. В частности, в
соответствии с указанными требованиями
приемы, способы и правила деятельности,
заимствованные из общенаучных и
специальных методов других наук, должны
обеспечивать:
-своевременное полное и
всестороннее выявление и познание
обстоятельств таких событий прошлого, как
преступления;
-решение как типовых, так и
нестандартных задач расследования с учетом
специфики групповых и индивидуальных
свойств преступлений;
-эффективное применение
указанных приемов и способов при минимуме
первичной информации по уголовному делу;
-успешное преодоление различного
рода препятствий в ходе следственного
поиска и познания с наименьшей затратой сил
и средств.
В методике расследования можно
условно выделить группу организационно-управленческих
и в определенной степени технологических
методов ведения следствия, имеющих целью
обеспечить системное, целенаправленное,
оперативное и успешное собирание
информации, необходимой для раскрытия и
расследования преступлений, и группу
методов процесса анализа и познания,
собранных в ходе расследования фактов и
данных о всех обстоятельствах преступления.
Обе выделенные группы методов одинаково
важны для успеха расследования.
К числу методов первой группы
обычно относят систему криминалистических
приемов и способов ведения системной
поисковой и организационно упорядоченной
деятельности в ходе следствия, систему
действий следователя, во многом
обусловленную возникшими ситуациями
расследования и основывающуюся прежде
всего на данных системно-деятельностного
подхода к расследованию, поискового
моделирования, научной организации труда (НОТ)
следователя, а также методах деятельности,
заимствованных из области математических
наук, теории управления, теории игр и
моделирования, приспособленных к задачам
расследования. Так, среди этих методов
значительное место занимают методы
программированного расследования: методы
типовых версий, криминалистического
моделирования, статистических связей,
перебора вариантов, программно-целевой
метод и др. Применение этой группы методов
имеет своим самым общим назначением
обеспечение должной целенаправленности,
системности, быстроты, необходимой полноты,
всесторонности, объективности и
экономичности расследования. Именно эти
методы прежде всего обеспечивают решение
первоначальных, промежуточных и конечных
задач расследования.
Вторая группа аналитико-познавательных
методов изучения собранных фактических
данных разрабатывается с учетом сведений
из области логического и математического
анализов имеющейся информации,
моделирования, математической статистики,
теории информации, рефлексивного
управления и др. К их числу, например, можно
отнести следующие методы: факторного
анализа, выявления логических зависимостей,
криминалистического наложения
информационных матриц, технико-экономического
анализа и др. С помощью этих методов
осуществляются исследование, логическая,
математическая и иная обработка и оценка
собранной информации по делу, в том числе и
с помощью средств ЭВМ. Последние средства
особенно важны для анализа и обработки
большого массива криминалистической
информации (например, экономической) по
делам о хищении государственного имущества
и иным преступлениям в сфере экономики.
Ситуационные особенности этапов
расследования
Процесс расследования, как уже
отмечалось, обычно принято делить на
несколько этапов и чаще всего на
первоначальный, последующий и
заключительный. Наряду с указанными
периодами по некоторым, чаще всего сложным
многоэпизодным преступлениям, а также
связанным с нарушением технических,
технологических и иных правил иногда
выделяют подготовительный к расследованию
этап. Однако этот этап является не частью
расследования, а лишь подготовкой к его
началу в строгом соответствии с уголовно-процессуальным
законом. Поэтому этапом расследования в
строгом смысле он не является.
Указанное деление процесса
расследования имеет существенное
методическое значение, ибо каждый из
выделенных этапов имеет определенную
специфику в объеме и методах данной
криминалистической деятельности. Поэтому
для осуществления наиболее успешного
расследования преступления на всех его
этапах и на стадии подготовки к нему в
методике расследования разрабатываются
приемы и способы действий следователя с
учетом особенностей указанных этапов.
Соответственно в каждой методике
выделяются особенности расследования на
первоначальном, последующем и
заключительном этапах.
Деятельность следователя по
пополнению недостающего первичного
материала, необходимого для принятия
решения о начале расследования или отказе в
возбуждении уголовного дела, также имеет
определенный методический аспект. В
частности, характер складывающихся в
данный период ситуаций определяет общее
направление проверки, комплекс проверочных
действий (исключающий следственные, кроме
осмотра места происшествия) и их
последовательность. Вместе с тем методы
этой проверки определяются и краткими
законными сроками ее осуществления, и
непроцессуальной формой деятельности.
На первоначальном этапе
расследования на основе первичной
информации, а также дополнительных данных (если
была проверочная деятельность) выдвигаются
возможные следственные версии и
составляется план расследования.
Фактические данные на указанной стадии
получают путем первоначальных
следственных действий, которые, исходя из
специфических задач (выявление всех
признаков преступления, выявление и
задержание виновного по горячим следам),
необходимо провести в самом начале
расследования в относительно ограниченный
срок. Все или часть этих действий могут быть
и неотложными.
Методические рекомендации для
этого и других периодов по определению
основных направлений и методов
расследования во многом зависят от
следственных ситуаций, складывающихся в
начале расследования. Многие из этих
ситуаций носят типичный характер. Например,
для первоначального этапа характерны
следующие ситуации:
1. Имеются сведения о событии
преступления и о якобы виновном в нем лице (главным
образом от потерпевших), но еще не ясно,
действительно ли было это событие, имело ли
оно преступный характер и причастно ли к
нему указанное лицо (изнасилование, грабеж,
разбой, дача и получение взятки и т. д.).
Направление расследования - установление
действительности события, его конкретных
обстоятельств, причастности к нему
заподозренного лица. При этом большое
значение имеет выявление соответствующих
следов, вещественных доказательств и
особенностей взаимоотношений между
участниками данного события. При
необходимости подозреваемое лицо
задерживается.
2. Установлено событие с
признаками преступления и известны
конкретные лица, несущие за это
ответственность по своему служебному
положению, но характер их личной вины не
ясен (нарушение правил безопасности на
производстве и транспорте, недостача и
порча государственного имущества, выпуск
недоброкачественной продукции и др.).
Направление расследования -
выяснение непосредственны и основных
причин события и степени влияния на
возникновение основных причин каждого из
указанных лиц, выявление основных виновных
и доказывание их вины.
3. Установлено событие с
признаками преступления, совершить которое
и воспользоваться его результатами могли
только лица из определенного круга по
своему положению (подложные расходные
документы, бестоварные операции,
уничтожение учетных документов и др.) или
для совершения которого требуются особые
профессиональные навыки и знания (изготовление
фальшивых денег, ценных бумаг, взлом
хранилища с использованием сложных методов
и т. д.).
Направление расследования -
исследование поведения, связанного с
исследуемым событием, каждого из
заподозренных лиц, характера их отношений к
выявленным данным, установление факта
использования кем-либо из них результатов
преступления.
4. Установлено событие с
признаками преступления, но отсутствуют
или почти отсутствуют сведения о виновном
лице (кража, тайные убийства и др.).
Направление расследования - с
использованием типовых версий выявление
максимального количества данных,
характеризующих преступника, района его
возможного нахождения, просеивание
выявленных заподозренных лиц, установление
и задержание виновного лица.
Характер типичных следственных
ситуаций на последующем этапе
расследования в основном определяется
результатами первоначальных следственных
действий. В одних случаях основным
направлением расследования является
розыск уже установленного преступника, в
других - все еще неустановленного, в третьих
- направление на собирание дополнительных
фактических данных, изобличающих уже
задержанного преступника, предъявление ему
обвинения и т. д. Соответственно
определяются комплекс необходимых
следственных и оперативно-розыскных
действий и их очередность.
Типичные следственные ситуации и
направление дальнейшего расследования на
завершающем этапе главным образом связаны
с качеством и полнотой данных, положенных в
основу обвинения, отношением обвиняемого к
собранным доказательствам, новым
обстоятельствам, открывшимся при допросе
обвиняемого. Одной из типичных ситуаций
является, например, признание обвиняемым
своей вины при наличии убедительных и
достаточных доказательств. В этом случае
основным направлением дальнейшего
расследования являются подготовка и
выполнение требований) связанных с
окончанием расследования. Типичными на
этом этапе являются ситуации, в которых при
наличии убедительных и весьма полных
доказательств виновности обвиняемые
частично или полностью не признают своей
вины. В подобных случаях основное
направление дальнейшего расследования
связывается с проверкой и выяснением
дополнительных обстоятельств и возможным
новым предъявлением обвинения либо с
выполнением требований, связанных с
окончанием расследования.
|